對A股市場“黑嘴”、“莊托”、“殺豬盤”等行業(yè)亂象的嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)。

證監(jiān)會近期在官網(wǎng)發(fā)布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱，上海新蘭德、北京首證投顧等17家機(jī)構(gòu)在列。

記者關(guān)注到，多家機(jī)構(gòu)此前已被采取監(jiān)管措施，部分機(jī)構(gòu)多次因非法薦股登上監(jiān)管黑榜，而此番新增“上榜”的是大連華訊投資。

知名薦股公司免費(fèi)薦股、老牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向VIP會員推薦金股，看似是持照經(jīng)營的“行業(yè)翹楚”，實(shí)則打著上述名頭行詐騙斂財(cái)之舉。近年，一批投資咨詢機(jī)構(gòu)因涉嫌詐騙接連被端，正在遭遇嚴(yán)監(jiān)管。

涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地

董事長等12名公司高管失聯(lián)、涉案金額高達(dá)27億元，今年2月底，深圳警方一則通報(bào)揭開了華訊投資的投顧業(yè)務(wù)騙局。

據(jù)深圳龍崗公安2月底通報(bào)內(nèi)容，深圳龍崗警方突擊查處大連華訊投資股份有限公司，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強(qiáng)制措施，目前，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內(nèi)的12名公司高管實(shí)施逮捕。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，大連華訊公司涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地。

大連華訊投資股份有限公司成立于2000年，是國內(nèi)較早取得投顧牌照的公司，2015年在新三板掛牌，主營業(yè)務(wù)為致力于為投資者提供高端證券投資咨詢服務(wù)。

公司業(yè)務(wù)通過運(yùn)營的華訊財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、華訊投顧網(wǎng)站等三家資訊網(wǎng)站開展。公司稱，華訊財(cái)經(jīng)網(wǎng)站為用戶提供各類財(cái)經(jīng)資訊，并在此基礎(chǔ)上為付費(fèi)用戶提供包括操盤寶庫、財(cái)富至尊、至尊寶庫、培訓(xùn)課程等在內(nèi)的各種增值服務(wù)。

華訊投資的投顧業(yè)務(wù)創(chuàng)收能力強(qiáng)勁。2020年2月，公司推出自主研發(fā)的證券投資分析軟件“華訊股票”系列產(chǎn)品。半年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，去年上半年，華訊投資投資顧問業(yè)務(wù)收入高達(dá)1.69億元。

然而，宣傳低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資顧問業(yè)務(wù)，實(shí)則暗潮洶涌。

深圳龍崗警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連華訊投資公司的主營業(yè)務(wù)就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務(wù)費(fèi)。公司先在多家網(wǎng)絡(luò)平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費(fèi)領(lǐng)取“金股”的噱頭吸引股民關(guān)注；隨后由業(yè)務(wù)員將股民拉入薦股群反復(fù)“洗腦”，誘導(dǎo)其購買APP會員。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，大連華訊公司涉案金額高達(dá)27億，投資受損人遍布各地。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3月向華訊投資下發(fā)問詢函，要求公司說明新聞報(bào)道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強(qiáng)制措施及目前仍處于強(qiáng)制措施狀態(tài)的人數(shù)等情況。

4月14日，華訊投資公告稱，收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司終止掛牌申請受理通知書，目前公司申請公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的事宜處于審查階段，終止掛牌事項(xiàng)尚具有不確定性。

部分投顧機(jī)構(gòu)多次登上監(jiān)管黑榜

上周五(4月16日)，證監(jiān)會在其官網(wǎng)發(fā)布了《被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄(2021年3月）》。

17家機(jī)構(gòu)赫然在列，包括上海森洋投資咨詢有限公司、福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司、大連華訊投資股份有限公司、陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司等。

記者關(guān)注到，多家機(jī)構(gòu)早在2017年即遭遇監(jiān)管處罰。為何被罰？存在誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務(wù)等都是原因。

部分機(jī)構(gòu)多次被罰。例如，上海證券之星綜合研究有限公司（后更名為上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法薦股被采取監(jiān)管措施。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2017年8月，因部分投顧服務(wù)費(fèi)用通過員工個(gè)人賬戶收取、個(gè)別無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的營銷人員提供證券投資分析預(yù)測建議等違規(guī)行為，上海證券之星被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的措施的決定。

2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在向小額體驗(yàn)客戶提供投顧服務(wù)，但未與其簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，未提供風(fēng)險(xiǎn)提示書由其簽收確認(rèn)，也未對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等違法行為，再被上海證監(jiān)局處罰，暫停新增客戶六個(gè)月。

2020年12月，證監(jiān)會認(rèn)為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的陳某健和其實(shí)際控制的顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)代理。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)銷售人員在營銷過程中存在夸大、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，暗示保證收益等行為。證監(jiān)會決定，責(zé)令上海證券之星改正，收沒違規(guī)所得2413萬元，并處以4827萬元的罰款。

此外，上海新蘭德等老牌投資咨詢公司，因涉嫌“薦股”詐騙，也登上了監(jiān)管黑榜。

近年來，網(wǎng)絡(luò)平臺“財(cái)經(jīng)大V”非法薦股，引發(fā)“殺豬盤”的案例屢屢出現(xiàn)，監(jiān)管多次對此嚴(yán)厲發(fā)聲并查處違法違規(guī)行為。不僅對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管也趨嚴(yán)。

證監(jiān)會4月初表示，針對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)中存在的虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實(shí)際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴(yán)厲打擊。

證監(jiān)會表示，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”，并在協(xié)議中明確“當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為”等事項(xiàng)。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。