中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)、司法部擬對(duì)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱“管理辦法”)進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉旨在貫徹落實(shí)相關(guān)法律，適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，總結(jié)近年來(lái)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)。

據(jù)介紹，本次管理辦法的主要修訂內(nèi)容包括：一是適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域，增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類，并明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書。

其中，管理辦法增加了新的證券法律業(yè)務(wù)種類，包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市；股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓、非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票；上市公司、非上市公司的信息披露；北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板；公司債券的發(fā)行及交易、轉(zhuǎn)讓；資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立等。

二是落實(shí)全面依法治國(guó)的新要求，結(jié)合資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實(shí)際情況，刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。

三是完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定，增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng)，督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

四是加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求，完善證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

五是為落實(shí)證券法監(jiān)管要求，增強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度，在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情形，完善了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的法律責(zé)任體系。(完)