北京證監局網站11月29日發布關于對中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”)采取責令改正措施的決定。
經查，中金公司子公司中金前海(深圳)私募股權基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權投資基金管理有限公司及管理的15只產品未按期完成整改，相關產品涉及底層項目較多，且產品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。
此外，2022年9月16日，中金公司一客戶發起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現透支。
圖自北京證監局網站北京證監局表示，上述情況反映中金公司合規意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定，北京證監局決定對中金公司采取責令改正的行政監管措施。(中新財經)
