11月15日訊

基金業(yè)協(xié)會(huì)15日晚間公布了關(guān)于《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》，明確了私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人的法律關(guān)系，提出各類業(yè)務(wù)的職責(zé)邊界和自律管理要求，重點(diǎn)規(guī)范份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等三項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)，針對不同服務(wù)業(yè)務(wù)提出了基本的登記要求，完善了自律管理措施，并引入了服務(wù)機(jī)構(gòu)的退出機(jī)制。

《管理辦法》全面梳理了私募基金服務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)類別，在份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)基礎(chǔ)上新增了基金募集、投資顧問、資產(chǎn)保管和附屬服務(wù)業(yè)務(wù)，明確定義了各類業(yè)務(wù)邊界。其中，《管理辦法》設(shè)單章重點(diǎn)規(guī)范了基金份額登記業(yè)務(wù)、基金估值核算業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)三項(xiàng)業(yè)務(wù)，上述業(yè)務(wù)記載了投資者信息、產(chǎn)品運(yùn)作數(shù)據(jù)和各類基金業(yè)務(wù)運(yùn)營流程，是私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)的構(gòu)建基礎(chǔ)。協(xié)會(huì)將通過搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺(tái)，有效加強(qiáng)外部監(jiān)督制約，提高整體運(yùn)行安全和效率，便于及時(shí)對服務(wù)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行分析總結(jié)，掌握基金外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高事中、事后行為管理能力。