“2015證監(jiān)法網(wǎng)行動”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計(jì)23億余元、累計(jì)獲利上千萬元的老鼠倉案件，其中當(dāng)事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某。

“2015證監(jiān)法網(wǎng)行動”的第一批交辦案件中，有一起違法交易股票累計(jì)23億余元、累計(jì)獲利上千萬元的老鼠倉案件，其中當(dāng)事人為年僅35歲的某證券公司原證券投資部總經(jīng)理張某。

累計(jì)獲利上千萬元

證監(jiān)會調(diào)查初步認(rèn)定，張某負(fù)責(zé)某證券公司證券投資部投資管理工作，在其任職期間，是該部門唯一有投資決策和指令下達(dá)權(quán)限的投資經(jīng)理。張某利用其職務(wù)便利，不但完全知悉某證券公司自營賬戶交易的標(biāo)的股票、時點(diǎn)和數(shù)量，而且在投資權(quán)限內(nèi)有完全的控制權(quán)，其伙同妻子黃某控制并使用“宋某明”、“文某”、“宋某成”賬戶通過手機(jī)或筆記本電腦稍早于、同步或稍晚于某證券公司自營賬戶趨同交易相關(guān)股票，違法交易股票累計(jì)23億余元，累計(jì)獲利上千萬元。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，本案中老鼠倉行為涉及券商自營部門和資管部門，不同與以往的基金公司老鼠倉，具有相對隱蔽性。證監(jiān)會因地制宜，針對個案特點(diǎn)設(shè)計(jì)取證計(jì)劃，突破常規(guī)的“先外后內(nèi)”的取證方式，采用“由內(nèi)而外”的策略，先對機(jī)構(gòu)突擊行動，給對手一個措手不及，進(jìn)場后一個小時就鎖定涉嫌人員。在獲悉張某已離職的情況后，調(diào)查組立即兵分幾路，趕赴其新任職機(jī)構(gòu)與住所地址，啟動調(diào)查三小時即找到張某本人，勸說張某配合調(diào)查。調(diào)查組經(jīng)過8小時連續(xù)奮戰(zhàn)，取得了本案的關(guān)鍵證據(jù)。

出境在逃后被勸回

在實(shí)現(xiàn)重大突破后，調(diào)查組同步多點(diǎn)，迅速推進(jìn)，在三周時間內(nèi)調(diào)取分析證券賬戶11個、銀行賬戶69個，比對分析股票500余只，累計(jì)出差40人次，取證5家次、26人次，向外部單位協(xié)查11家次。

經(jīng)查，張某，男，35歲，碩士學(xué)歷，歷任巨田基金研究員、融通基金基金經(jīng)理，2011年3月28日至2014年2月18日任某證券公司證券投資部總經(jīng)理，2014年2月19日起任深圳市創(chuàng)海富信資產(chǎn)管理有限公司首席執(zhí)行官，2015年4月27日被調(diào)查期間離職。

據(jù)了解，為防止嫌疑人潛逃境外，調(diào)查組第二日向證監(jiān)會稽查局申請對本案的涉案嫌疑人張某及其配偶采取了邊控措施。張某抵觸情緒嚴(yán)重，與調(diào)查組接觸后的第二日即出逃境外。調(diào)查組在多方聯(lián)系、反復(fù)勸說張某及配偶配合調(diào)查的基礎(chǔ)上，立即通過人民銀行、房產(chǎn)登記部門、公安部門、商業(yè)銀行等多種渠道摸排嫌疑人資產(chǎn)，申請凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)，防止其轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，為后期的偵查、處理打下基礎(chǔ)。

出境在逃的張某后與調(diào)查人員越洋通話數(shù)小時，最終被勸說回國配合調(diào)查，在2015年9月，張某主動回國向公安機(jī)關(guān)投案自首，當(dāng)日取保候?qū)彙Ｄ壳埃矙C(jī)關(guān)正對該案進(jìn)行移送起訴。

證監(jiān)會對老鼠倉零容忍

證監(jiān)會相關(guān)人士認(rèn)為，本案的老鼠倉涉及證券公司自營部投資經(jīng)理利用自營賬戶未公開信息違規(guī)交易股票，相較于基金經(jīng)理，證券公司自營部門的投資經(jīng)理不需要報(bào)備及公告，社會關(guān)注度相對較低，違法行為更加隱蔽和難以發(fā)現(xiàn)。同時，相較于基金公司，證券公司對自營和資管等投資部門工作人員的行為管控不夠全面系統(tǒng)，也為老鼠倉埋下了隱患。

證監(jiān)會表示，上述案件的成功查處拓展了證監(jiān)會打擊老鼠倉的深度和廣度，體現(xiàn)了證監(jiān)會對老鼠倉“零容忍”的堅(jiān)決態(tài)度，對敢于以身試法的違法犯罪分子給予了深刻的警示。