【證監會集中處罰6宗違法案件】日前，證監會對6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和1宗短線交易案，共涉及3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責任人，共對當事人罰款6696萬元。（證監會網站）

日前，證監會對6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和1宗短線交易案，共涉及3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責任人，共對當事人罰款6696萬元。

在2015年7月8日證監會[2015]18號公告公布前，5宗違法減持案當事人作為持有上市公司5%以上股份的股東，在減持上市公司股份的過程中，違反了《證券法》第三十八條、第八十六條規定，存在減持上市公司已發行股份達5%時未及時披露及在限制轉讓期限內減持上市公司股份的違法行為。其中，侯建芳違法減持“雛鷹農牧”17,909,894股，違法減持金額426,434,576.1元；問澤鴻違法減持“摩恩電氣”704萬股，違法減持金額172,787,200元；浙江凱喜雅國際股份有限公司(以下簡稱凱喜雅)違法減持“嘉欣絲綢”6,977,454股，違法減持金額98,749,305.1元；香港東亞真空電鍍廠有限公司(以下簡稱東亞真空)違法減持“長信科技”44,814,897股，違法減持金額956,590,452.05元；深圳市投資控股有限公司(以下簡稱深控投)違法減持“深天地A”3,556,854股，違法減持金額87,825,806.24元。我會根據當事人違法減持比例、違法減持金額等情節確定了有梯次遞增的量罰標準，對這批案件的當事人履行了行政處罰事先告知程序。上述5宗案件當事人在收到事先告知書后均提出了陳述、申辯和召開聽證會的請求，我會已集中召開聽證會，認真聽取了當事人的陳述、申辯，經復核研究，我會決定對涉案當事人給予警告、責令改正，并對侯建芳處以1580萬元罰款；對問澤鴻處以870萬元罰款；對凱喜雅處以510萬元罰款；對東亞真空處以3040萬元罰款；對深控投處以570萬元罰款。

1宗短線交易案中，當事人潘國平作為持有上市公司海南大東海旅游中心股份有限公司5%以上股份的股東，在六個月內買入又賣出股份，共獲利1,194,445.50元。上述行為違反了《證券法》第四十七條規定，構成了短線交易。我會決定對當事人給予警告，并處以10萬元罰款。

近來，我會已按照依法審理、事先告知、集中聽證、復核等程序要求，對數十宗大股東違法減持、短線交易案件作出了行政處罰。上市公司大股東應當從中吸取教訓，認真履行法律規定的義務，規范信息披露和股票交易行為。我會將持續加強監管，對證券期貨市場違法違規行為依法予以打擊，切實履行我會“兩維護，一促進”的監管職責。