【證監(jiān)會(huì)依托上海深圳證券交易所進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法力量】近年來(lái)，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡(jiǎn)政放權(quán)的深入推進(jìn)，制度紅利和市場(chǎng)活力不斷釋放，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)模式日趨復(fù)雜，相伴而生的各類(lèi)證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高證監(jiān)會(huì)依托上海、深圳證券交易所進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法力量發(fā)，手段更加智能專(zhuān)業(yè)，方式更加復(fù)雜隱蔽，?多種違法犯罪呈衍生交織之勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的危害加重。

近年來(lái)，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型、簡(jiǎn)政放權(quán)的深入推進(jìn)，制度紅利和市場(chǎng)活力不斷釋放，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)模式日趨復(fù)雜，相伴而生的各類(lèi)證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)高證監(jiān)會(huì)依托上海、深圳證券交易所進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法力量發(fā)，手段更加智能專(zhuān)業(yè)，方式更加復(fù)雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的危害加重。2012年以來(lái)，新增案件調(diào)查數(shù)以約25%的年平均增長(zhǎng)率持續(xù)增長(zhǎng)，稽查執(zhí)法的任務(wù)繁重而艱巨。在今年的股市異常波動(dòng)期間，一些機(jī)構(gòu)和個(gè)人濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的市場(chǎng)秩序，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)及恐慌。市場(chǎng)對(duì)稽查執(zhí)法及時(shí)反應(yīng)、迅速出擊的要求更加迫切，強(qiáng)化稽查職能，增強(qiáng)執(zhí)法力量顯得尤為重要。

為及時(shí)適應(yīng)新的市場(chǎng)條件下對(duì)稽查執(zhí)法的新要求，有效解決執(zhí)法力量嚴(yán)重不足與執(zhí)法任務(wù)日益繁重的現(xiàn)實(shí)難題，打破制約監(jiān)管執(zhí)法的瓶頸，證監(jiān)會(huì)積極探索執(zhí)法制度創(chuàng)新，不斷完善體制安排，優(yōu)化監(jiān)管資源配置。針對(duì)執(zhí)法實(shí)踐特別是股市異常波動(dòng)期間案件反映的突出特點(diǎn)，充分考慮到證券交易所具有信息、技術(shù)、資源優(yōu)勢(shì) ，且具備履行案件調(diào)查取證工作職責(zé)的組織和人才條件，證監(jiān)會(huì)決定依法委托上海、深圳證券交易所承擔(dān)部分案件具體調(diào)查工作職責(zé)，有關(guān)案件的處罰決定，仍然由證監(jiān)會(huì)按規(guī)則統(tǒng)一負(fù)責(zé)。

在前期制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定》的基礎(chǔ)上，近日證監(jiān)會(huì)印發(fā)了配套的《關(guān)于委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，標(biāo)志著上海、深圳交易所委托執(zhí)法試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)。

《意見(jiàn)》立足于從業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)規(guī)范的角度，對(duì)上海、深圳證券交易所受托執(zhí)法工作提出要求，著力明確證券交易所工作職責(zé)、強(qiáng)化責(zé)任，理順證券交易所與相關(guān)單位和部門(mén)之間的工作銜接機(jī)制，細(xì)化工作程序。主要內(nèi)容包括：一是充分考慮證券交易所貼近市場(chǎng)、貼近一線(xiàn)的優(yōu)勢(shì)，明確委托調(diào)查案件的范圍，包括涉及股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市的欺詐發(fā)行等案件，與上市公司相關(guān)的虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)案件，債券市場(chǎng)案件，與境外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通相關(guān)的跨境執(zhí)法案件，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用一事一委托方式委托的其他重大、新型、跨市場(chǎng)等特定案件。二是明確證券交易所設(shè)立業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立的委托執(zhí)法部門(mén)，要求證券交易所采取有效措施確保委托執(zhí)法部門(mén)與其他部門(mén)相隔離，避免委托執(zhí)法業(yè)務(wù)與提供交易場(chǎng)所設(shè)施、組織監(jiān)督證券交易等其他職能產(chǎn)生利益沖突。三是明確案件交辦、調(diào)查方式、組織實(shí)施取證、強(qiáng)制措施使用、調(diào)查報(bào)告編寫(xiě)、監(jiān)督指導(dǎo)、質(zhì)量復(fù)核、移送移交、審理管轄、處罰執(zhí)行等覆蓋委托執(zhí)法全部環(huán)節(jié)的具體工作流程與機(jī)制，并要求證券交易所建立健全案件管理規(guī)則和質(zhì)量?jī)?nèi)控制度。

下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)委托執(zhí)法試點(diǎn)情況，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步完善相關(guān)規(guī)章制度，充分發(fā)揮滬、深交易所稽查執(zhí)法優(yōu)勢(shì)，完成好委托執(zhí)法的工作任務(wù)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型與及時(shí)、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)的需要，不斷完善執(zhí)法體制機(jī)制，整合系統(tǒng)資源和力量，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，確保提高線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性、調(diào)查取證的針對(duì)性、認(rèn)定裁罰的有效性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，忠實(shí)履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職能。