證監(jiān)會(huì)摸底公募基金子公司配資業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)摸底公募基金子公司配資業(yè)務(wù)。

記者了解到，近日證監(jiān)局向基金管理公司及子公司下發(fā)了相關(guān)通知，進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。

有業(yè)內(nèi)人士告訴早報(bào)記者，該文件主要針對(duì)基金子公司的通道業(yè)務(wù)：“和信托以及券商資管類似，都是結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的通道業(yè)務(wù)。”

可見的是，在查完信托及券商為通道的結(jié)構(gòu)化配資產(chǎn)品之后，證監(jiān)會(huì)此次摸底公募子公司的配資業(yè)務(wù)，這被業(yè)內(nèi)視為證監(jiān)會(huì)清理場(chǎng)外配資的收尾。

此前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品進(jìn)行了初步統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)在進(jìn)行的是后續(xù)核實(shí)確認(rèn)工作。

需要統(tǒng)計(jì)核實(shí)的私募資管產(chǎn)品范圍包括：一、資管產(chǎn)品賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶。二、傘形資管產(chǎn)品不同的子傘委托人(或關(guān)聯(lián)方)分別實(shí)施投資決策，共用同一資管產(chǎn)品證券賬戶。三、同時(shí)符合以下特征的資管產(chǎn)品：一是優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益；二是劣后級(jí)委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執(zhí)行投資指令；三是投資股票市場(chǎng)。

根據(jù)要求，基金公司需在12月4日前，將核實(shí)文件報(bào)送證監(jiān)局。如發(fā)現(xiàn)存在漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)的，證監(jiān)局將依法對(duì)相關(guān)公司及高級(jí)管理人員采取行政監(jiān)管措施。

有基金公司內(nèi)部人士說(shuō)，該類產(chǎn)品基本上是等于借通道的配資型產(chǎn)品：“借基金公司的通道，搞了一堆配資的賬戶，下單、投資決策權(quán)都是劣后級(jí)的委托人?！?/p>

值得一提的是，此前證監(jiān)會(huì)場(chǎng)外配資的清理主要放在券商和信托身上。

7月12日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》，原則上要求在9月30日前完成對(duì)場(chǎng)外配資的清理整頓工作，個(gè)別存量較大的公司不得晚于10月底前完成。

11月6日，證監(jiān)會(huì)宣布，券商場(chǎng)外配資清理基本完成，不過(guò)，目前場(chǎng)外配資活動(dòng)也出現(xiàn)了變換花樣與手法的情形：“如利用一人多戶、線上轉(zhuǎn)線下、接到私募基金專戶等方式從事股票配資活動(dòng)?！?/p>

11月27日，證監(jiān)會(huì)再度強(qiáng)調(diào)，要持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場(chǎng)外配資及其風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，公募類配資業(yè)務(wù)規(guī)模相對(duì)比較小，放到最后清查影響也相對(duì)較小。