【公募被要求自查私募資管產(chǎn)品配資 12月4日前須上報(bào)】多家基金管理公司已于近日收到所在地證監(jiān)局通知，要求進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。通知要求，涉嫌配資私募資管產(chǎn)品核實(shí)確認(rèn)表應(yīng)于12月4日前上報(bào)。

多家基金管理公司已于近日收到所在地證監(jiān)局通知，要求進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。通知要求，涉嫌配資私募資管產(chǎn)品核實(shí)確認(rèn)表應(yīng)于12月4日前上報(bào)。

記者獲悉，多家基金管理公司已于近日收到所在地證監(jiān)局通知，要求進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。此前，監(jiān)管層對(duì)融資融券和場(chǎng)外配資等散戶加杠桿行為已調(diào)整到位，現(xiàn)在開(kāi)始清理私募資管場(chǎng)外配資，再加上融資類收益互換被收緊，這被市場(chǎng)解讀為機(jī)構(gòu)去杠桿的開(kāi)始。

通知要求基金公司統(tǒng)計(jì)核實(shí)三類私募資管產(chǎn)品。一是資管產(chǎn)品賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶；二是傘型資管產(chǎn)品不同的子傘委托人(或關(guān)聯(lián)方)分別實(shí)施投資決策，共用同一資管產(chǎn)品證券賬戶；三是同時(shí)符合以下特征的資管產(chǎn)品：優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執(zhí)行投資指令、投資股票市場(chǎng)。

“如發(fā)現(xiàn)公司存在漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)的，將依法對(duì)相關(guān)公司及高級(jí)管理人員采取行政監(jiān)管措施。”通知要求，涉嫌配資私募資管產(chǎn)品核實(shí)確認(rèn)表應(yīng)于12月4日前上報(bào)。此前，基金業(yè)協(xié)會(huì)已對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品進(jìn)行了初步統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)在進(jìn)行的是后續(xù)核實(shí)確認(rèn)工作。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在上周五(11月27日)的例行發(fā)布會(huì)上表示，要持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場(chǎng)外配資及其風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形。張曉軍說(shuō)，此舉是為鞏固前期清理整頓違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)工作的成果。

今年股災(zāi)期間，證監(jiān)會(huì)于7月12日下發(fā)了《清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》，稱部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開(kāi)立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了相關(guān)規(guī)定，且嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

上述意見(jiàn)亦要求嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制，加強(qiáng)證券賬戶管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開(kāi)立和使用情況的檢查，并對(duì)通過(guò)外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形作了規(guī)定。A股清理配資和降杠桿的大幕由此拉開(kāi)。

“按照‘摸清底數(shù)、突出重點(diǎn)、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處置’的原則，進(jìn)一步全面排查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品情況，有序推進(jìn)清理整頓工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。”張曉軍說(shuō)。