【券商行業震蕩持續 海通證券早盤緊急停牌】受前一日中信證券和國信證券被立案調查影響，11月27日A股券商板塊開盤后集體走跌。行業龍頭海通的海通證券滬港兩地股票隨后突然停牌，加劇了市場擔憂情緒。

受前一日中信證券和國信證券被立案調查影響，11月27日A股券商板塊開盤后集體走跌。行業龍頭海通的海通證券滬港兩地股票隨后突然停牌，加劇了市場擔憂情緒。截至發稿，海通證券并未就此發布相關公告，停牌原因仍不詳。

緊急停牌

A股開盤后海通證券就臨時停牌，但并未公布停牌原因。與此同時，海通證券的H股和債券因內幕消息未公告已在上午9時36分起短暫停止買賣；與此有關的所有結構性產品亦同時暫停買賣。《第一財經日報》隨即就此事向海通證券董秘求證，但截至目前仍未與其取得聯系。

此外，在26日晚已有市場消息人士透露稱，海通證券有中高層管理人員被相關部門要求配合調查。但該消息目前也未得到海通證券方面的回應。

市場對此事的關注，一定程度上受當前新一輪證監法網第八次專項行動的影響。據本報此前獨家報道，證監會稽查部門在本輪法網行動中，已將打擊重點鎖定在公募機構；既包括公募基金，也可能包括個別證券公司，且年前會有案件公布。

昔日被罰

盡管停牌原因不詳，但對于行業龍頭海通證券而言，今年注定是不平靜的一年。

2015年7月4日，《第一財經日報》曾獨家踩點現場報道了21家證券公司老總親赴證監會參加討論會議。隨后，21家證券公司發布聯合聲明稱，以2015年6月底凈資產15%出資，合計不低于1200億，投資藍籌股ETF。海通證券，就是首批救市券商之一。

券商6月報披露的凈資產數據顯示，海通證券凈資產達 978.1億元；按照凈資產15%出資的話，海通證券至少出資136.93億元，這或為“救市”券商中出資最多的一家。

緊急入場“救市”后，海通證券卻遇上了棘手的麻煩。8月25日晚間，海通證券與廣發證券、華泰證券、方正證券陸續發布公告，稱收到中國證監會《調查通知書》。因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據證券法有關規定，上述券商被證監會立案調查。

海通證券方面曾在隨后8月28日的中期業績說明會上透露，此次調查確實與通過外部接入系統進行場外配資等情況有關；但具體調查結果目前還不清楚，需等待監管進一步通知。海通方面還表示，對于客戶接入外部交易信息系統，由于監管政策此前也沒有明確提及，存在部分客戶利用這個通道做場外配資，審查或未能足夠及時。

不到一個月后，證監會便對其出具行政處罰事先告知書。根據海通證券9月11日發布的公告，證監會在行政處罰事先告知書中還列舉了詳細的違規細節，包括海通證券上海建國西路營業部和杭州解放路營業部對恒生HOMS系統開放專線接入，而海通證券未進行軟件認證許可、未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解等。告知書還顯示，將對海通證券進行責令改正，給予警告，沒收違法所得2865.3萬元，并處以8595.9萬元罰款，相關責任人也收到相應的行政處罰。