【美利金融CEO否認(rèn)被控內(nèi)幕交易】美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)兩名中國(guó)人涉嫌內(nèi)幕交易發(fā)起訴訟。這兩名中國(guó)公民分別是P2P平臺(tái)有利網(wǎng)前CEO劉雁南和前有利網(wǎng)員工周治臣。兩人涉嫌在MedAssets公司與Chindex國(guó)際公司(美中互利醫(yī)療)公布被私募收購(gòu)前，對(duì)兩家公司股票進(jìn)行提前交易。美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦法院對(duì)兩人提起訴訟。

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)對(duì)兩名中國(guó)人涉嫌內(nèi)幕交易發(fā)起訴訟。這兩名中國(guó)公民分別是P2P平臺(tái)有利網(wǎng)前CEO劉雁南和前有利網(wǎng)員工周治臣。兩人涉嫌在MedAssets公司與Chindex國(guó)際公司(美中互利醫(yī)療)公布被私募收購(gòu)前，對(duì)兩家公司股票進(jìn)行提前交易。美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦法院對(duì)兩人提起訴訟。

不過值得一提的是，SEC未能對(duì)兩名中國(guó)人的身份信息即時(shí)更新，今年8月，劉雁南已經(jīng)從有利網(wǎng)離職，并二次創(chuàng)業(yè)成立美利金融。另據(jù)了解，周治臣此前確實(shí)為有利網(wǎng)員工，現(xiàn)在為美利金融員工，他的最新職位尚不得而知。

據(jù)SEC書面控訴顯示，劉雁南與周治臣都曾是TPG資本的前員工，而以TPG資本為首的財(cái)團(tuán)(包括復(fù)星醫(yī)藥)則在2014年2月宣布以3.69億美元收購(gòu)Chindex公司。兩人涉嫌在MedAssets公司與Chindex國(guó)際公司被私募收購(gòu)前，提前交易兩家公司股票。

SEC指出，劉雁南和周治臣是表兄弟關(guān)系。周治臣在上述交易被公開之前進(jìn)行了“高度可疑”的交易，共獲利30.693萬美元。應(yīng)SEC的要求，美國(guó)地方法官下令將周治臣在美國(guó)賬戶上的123萬美元凍結(jié)。

不過，“內(nèi)幕交易”一事已遭到劉雁南本人否認(rèn)，并表示與周治臣并非表兄弟，且并未在涉事公司TPG工作過。目前，劉雁南已經(jīng)找到了美國(guó)的代表律師，并已與SEC取得溝通，相信很快會(huì)有正面進(jìn)展。

對(duì)此，上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌表示，此前也出現(xiàn)過類似的事件，SEC的起訴是基于美國(guó)當(dāng)?shù)氐姆桑瑧?yīng)該是按照相應(yīng)的當(dāng)?shù)胤扇〉昧讼鄳?yīng)的證據(jù)，不過被控訴人應(yīng)訴后，需要提交自己的證據(jù)，類似事件的處理方式一般是和解，不過也不排除遭遇罰金的可能。