【湖北金環(huán)美錦能源等公司違規(guī)減持遭處罰】近期，隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司案件調(diào)查力度的加大，有多家公司違法、違規(guī)的行為浮出水面，近日違規(guī)上市公司陸續(xù)證監(jiān)會(huì)的罰單。11月3日，依米康 、科泰電源和天目藥業(yè) 3家上市公司公告收到了證監(jiān)會(huì)的處罰決定書，5日晚間，湖北金環(huán) 、美錦能源 、新筑股份 、金運(yùn)激光這4家公司又發(fā)布公告稱收到了證監(jiān)會(huì)的處罰公告。

近期，隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司案件調(diào)查力度的加大，有多家公司違法、違規(guī)的行為浮出水面，近日違規(guī)上市公司陸續(xù)證監(jiān)會(huì)的罰單。11月3日，依米康 、科泰電源和天目藥業(yè) 3家上市公司公告收到了證監(jiān)會(huì)的處罰決定書，5日晚間，湖北金環(huán) 、美錦能源 、新筑股份 、金運(yùn)激光這4家公司又發(fā)布公告稱收到了證監(jiān)會(huì)的處罰公告。

其中，湖北金環(huán)發(fā)布公告稱，公司收到股東湖北化纖開發(fā)有限公司(以下簡稱“湖北化纖”)轉(zhuǎn)來的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，湖北化纖通過大宗交易和集中競價(jià)交易多次減持湖北金環(huán)已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，沒有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出“湖北金環(huán)”，違反法律規(guī)定減持累計(jì)達(dá)680,459股，成交金額為13640849.45元。

上述行為違反了《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持有該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票 ”規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”及第二百零四條“違法法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券”行為。

湖北化纖的董事會(huì)秘書劉新河作為本次減持操作的全權(quán)負(fù)責(zé)人，是涉案違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

介于此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)湖北化纖予以警告，責(zé)令其改正違法行為并公開致歉，對(duì)超比例減持未披露行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以合計(jì)110萬元的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)人劉新河予以警告，并罰款40萬元。

新筑股份和金運(yùn)激光同樣是因股東違規(guī)減持并且信息披露違規(guī)而被處罰，不同的是證監(jiān)會(huì)對(duì)于新筑股份公司予以處罰，而金運(yùn)激光則是對(duì)其實(shí)際控制人予以處罰。除了警告，并責(zé)令改正及公開致歉外，新筑股份被罰款共計(jì)210萬元，直接負(fù)責(zé)人黃小波被罰款共計(jì)40萬元，而金運(yùn)激光實(shí)際控制人梁偉則被處罰合計(jì)1320 萬元。

而美錦能源則除了違規(guī)減持股票，還存在短線交易的行為，除了予以警告，責(zé)令其改正并公開致歉外，證監(jiān)會(huì)對(duì)明坤科工貿(mào)處以合計(jì)80萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊明和其他直接責(zé)任人員孔永剛分別處以40萬元罰款和6萬元罰款。