【美國(guó)擴(kuò)大德銀俄羅斯洗錢案調(diào)查】據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在擴(kuò)大對(duì)德意志銀行俄羅斯洗錢案的調(diào)查，以查明相關(guān)交易行為是否違反了美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁條款。

據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在擴(kuò)大對(duì)德意志銀行俄羅斯洗錢案的調(diào)查，以查明相關(guān)交易行為是否違反了美國(guó)對(duì)俄羅斯的制裁條款。

英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》25日援引消息人士的話稱，美國(guó)司法部和紐約州金融服務(wù)局正在擴(kuò)大對(duì)于德意志銀行莫斯科部門的洗錢案調(diào)查，以查明德意志銀行的洗錢行為是否涉嫌違反相關(guān)制裁條款。美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)擴(kuò)大調(diào)查范圍的原因是相關(guān)交易涉及一位身份為美國(guó)公民的前銀行家。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查涉及約60億美元的交易。

美國(guó)對(duì)俄羅斯采取的經(jīng)濟(jì)制裁措施，為企業(yè)在與俄羅斯企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行業(yè)務(wù)往來時(shí)制造了很多障礙，尤其是在相關(guān)業(yè)務(wù)涉及美元交易時(shí)。

此次調(diào)查的焦點(diǎn)在于所謂的“鏡像交易”(mirror trade)。這種交易允許資金不用通過常規(guī)渠道就可以從一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)往另一國(guó)。俄羅斯客戶可以通過德意志銀行的莫斯科部門使用盧布購買證券，再由該行的倫敦部門出售這些證券獲取包括美元在內(nèi)的外匯。

今年早些時(shí)候，歐洲和美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“鏡像交易”發(fā)起了調(diào)查，英國(guó)金融行為監(jiān)管局也在調(diào)查德意志銀行的俄羅斯部門是否存在通過“鏡像交易”進(jìn)行洗錢的行為。德意志銀行前交易員蒂姆·維斯維爾在調(diào)查期間被辭退。維斯維爾是美國(guó)公民，之前是德意志銀行俄羅斯部門的員工，今年10月他對(duì)德意志銀行提起了訴訟，認(rèn)為自己不應(yīng)當(dāng)被解雇。

《金融時(shí)報(bào)》的報(bào)道稱，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)目前正在調(diào)查維斯維爾的交易行為是否得到了銀行高層的默許，還在調(diào)查德意志銀行是否制定了針對(duì)俄羅斯制裁的合規(guī)計(jì)劃，以及是否向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了準(zhǔn)確的信息。該案涉及的俄羅斯客戶包括據(jù)稱與俄羅斯總統(tǒng)普京關(guān)系密切的阿爾卡季和鮑里斯·羅滕貝格兄弟。這對(duì)兄弟掌管著俄羅斯的一些能源和金融企業(yè)。一些分析人士認(rèn)為，這對(duì)兄弟試圖通過向其子女出售資產(chǎn)來規(guī)避西方國(guó)家的制裁措施。

德意志銀行6月份已經(jīng)啟動(dòng)了對(duì)于俄羅斯證券交易活動(dòng)的內(nèi)部調(diào)查，并解雇了若干名員工，調(diào)查涉及截至2015年初的為期四年的相關(guān)交易。德意志銀行表示，該行針對(duì)此次俄羅斯洗錢案涉及的一些個(gè)人采取了規(guī)范措施，并保證將繼續(xù)對(duì)其他相關(guān)客戶采取類似措施。