【三季報密集披露 10月來14家公司高管“踩雷”】近期是上市公司三季報公布的密集期，記者發現，有不少上市公司董監高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份，其中部分公司因此接到監管函。

近期是上市公司三季報公布的密集期，記者發現，有不少上市公司董監高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份，其中部分公司因此接到監管函。

統計數據顯示，截至昨日，滬深兩市共有687家公司發布了2015年三季報。而根據大眾證券報和財信網記者不完全統計，10月以來有14家公司在“窗口期”違規買賣股票。

昨日午間，露笑科技公告，公司董事、高管李孝謙的配偶石滿英10月23日由于誤操作，通過手機買入公司股票2萬股，成交均價18.1元，成交金額36.2萬元。由于此次誤操作期間為公司三季報披露敏感窗口期間，違反了《深交所中小板上市公司規范運作指引》的相關規定。截至10月23日，李孝謙持有露笑科技150萬股，石滿英持有2萬股(10月23日買入)。露笑科技昨日晚間披露的三季報顯示，公司前三季度實現凈利潤5162.04萬元，同比增長848.74%。

類似案例還有，中順潔柔董事劉金鋒因操作失誤于10月20日買入公司股票3800股，而公司于10月21日披露三季報；常山股份董事、高管應華江、徐衛波的三名家屬在10月8日、10月15日兩次買入公司1500股、200股，10月20日賣出1000股，而公司將于10月30日披露三季報。

據深交所網站披露，10月以來，有包括御銀股份、新北洋、中色股份、天沃科技、中航動控、新大洲A、特發信息、中通客車、珠江控股、中山公用、上峰水泥在內的11家公司的相關董監高收到監管函，涉及事由均為在公司窗口期或敏感期違規買賣股票。

根據上市公司公告披露的信息，高管及配偶窗口期買賣股票主要因操作失誤，部分上市公司董監高及配偶在發現上述行為后主動提出了“補救”措施。如，石滿英發現誤操作后當即向露笑科技報告，并承諾將嚴格遵守證監會與深交所有關法律、法規等相關規定對本次誤買入股票的處置，自本次買入完成之日起六個月內不賣出本次買入的股票，如六個月后賣出該股票將其所得收益歸該公司所有；劉金鋒對本人的失誤給中順潔柔造成的影響深表歉意，并表示上述誤購入股票六個月后且非窗口期出售時如有收益，所有收益歸上市公司所有。此外，還有部分公司目前未公告相關情況。

“公司高管家屬在窗口期交易，我們已經在深交所備案，因此沒有發公告。因為不涉及內幕信息，加上買賣股份數量較少，所以未對收益做處理?！庇浾咦蛉罩码姵Ｉ焦煞輹r，證券事務部相關人士表示。

據相關規定，公司董監高在指定期報告公告前30日內，上市公司業績預告、業績快報公告前10日內，不得買賣上市公司股票。

“三季報還未披露完畢時，仍處于窗口期的上市公司高管需提高警惕。莫伸手，伸手必被捉。不但上市公司自身會收到有關部門的監管函，而且所獲利潤差價還應該悉數償還公司，更重要的是影響了上市公司的形象。”知名經濟學者宋清輝昨日在接受記者采訪時說。