【三家券商遭暫停新開證券賬戶一個月】據證監會10月9日消息，證監會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

據證監會10月9日消息，證監會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

三券商受到處罰

按照年初既定工作計劃，今年8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將采取自律懲戒措施。

從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現，各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性不合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。

保證金連續流出

投保基金最新數據顯示，9月28日至9月30日，證券保證金凈流出2609億元。其中，證券交易結算資金銀證轉賬增加額為2443億元，減少額為5052億元，日均余額為2.11萬億元。此外，股票期權保證金凈流出0.78億元，日均余額為16.76億元。

十一節前三個交易日，保證金繼續流出，為連續第五周凈流出。凈流出幅度較前一周的1554億元大幅增加68%。

分析人士指出，一方面，這與銀行季末拉存款壓力陡升有關；另一方面，節前市場情緒愈發謹慎，面對國慶長假期間可能出現的“黑天鵝”，投資者往往采取防御性應對，形成短期拋壓。