9月29日晚間，證監(jiān)會(huì)公布11起違法案件，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

9月以來證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度空前。

9月29日晚間，證監(jiān)會(huì)公布11起違法案件，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還公布了對(duì)8宗違法減持案件作出行政處罰決定，作出總計(jì)2842萬元的罰款。

至此，9月份以來證監(jiān)會(huì)已連開8批“罰單”，涉及高達(dá)49宗案件。

證監(jiān)會(huì)昨晚強(qiáng)調(diào)，此次進(jìn)入告知程序的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場(chǎng)影響。其中，陳某編造“三一拿到軍工準(zhǔn)入證”被罰15萬元。

內(nèi)幕交易均涉及定增

3宗內(nèi)幕交易案件，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司(渝三峽A，000565)籌劃定向增發(fā)股票事項(xiàng)中，與上市公司顧問聯(lián)絡(luò)后，隨后與劉某軍聯(lián)絡(luò)，兩人的證券交易活動(dòng)在上述聯(lián)絡(luò)發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。吳某海規(guī)避損失51萬元，劉某軍規(guī)避損失9.3萬元。

趙某松在湖南大康牧業(yè)股份有限公司(大康牧業(yè)，002505)籌劃定向增發(fā)事項(xiàng)的過程中，與因業(yè)務(wù)關(guān)系存在從多種渠道刺探到內(nèi)幕信息的人員頻繁聯(lián)系，隨后與妻子黃某分別利用相關(guān)賬戶買入該公司股票，不能作出合理解釋，分別獲利618.17萬元和77.98萬元。

上述兩案，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)相關(guān)人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。

第三宗案件中，吳某、倪某明是一個(gè)控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團(tuán)隊(duì)，吳某與南方風(fēng)機(jī)股份有限公司(南風(fēng)股份，300004)董事長、實(shí)際控制人關(guān)系密切，并在上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過程中有電話聯(lián)系，相關(guān)證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。

證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得39.27萬元，并處以78.53萬元罰款。其中，對(duì)吳某處以54.97萬元罰款；對(duì)倪某明處以23.56萬元罰款。

操縱市場(chǎng)涉及資金量大

證監(jiān)會(huì)還公布了4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件，涉及膠合板期貨、大宗交易、寶鼎重工和銀基發(fā)展。

其中，陶某、傅某南控制利用14個(gè)期貨賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價(jià)格，同時(shí)，因?yàn)閮扇擞绊懖换钴S合約價(jià)格的操縱手法，在一定程度上造成了相關(guān)合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得114.04萬元，并處以2倍罰款。同時(shí)，擬對(duì)兩人分別采取5年期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入的措施。

此外，任某成以上海任行投資管理有限公司為平臺(tái)通過大宗交易獲得股票，利用員工及借來賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用虛假申報(bào)等方法，于數(shù)只股票的尾盤、盤中，實(shí)施操縱行為，獲利1828.51萬元。任某成長期從事大宗交易的接盤和出貨，并以此牟利。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查部門對(duì)其進(jìn)行調(diào)查取證后，其立即更換電腦、更換借用賬戶、變化操縱手法，繼續(xù)違法行為。

證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收任某成違法所得1828.51萬元，并處以1828.51萬元罰款。

2012年10月31日至2013年7月8日期間，相某康使用普通賬戶、信用賬戶等17個(gè)證券賬戶，利用其資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、日內(nèi)大量反向交易、互為對(duì)手方交易、盤中拉抬、打壓股價(jià)等方式交易寶鼎重工(002552)股票，影響交易價(jià)格與交易量，虧損3845772.59元，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)相某康處以100萬元罰款。

胡某控制使用29個(gè)證券賬戶，在2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等方式影響銀基發(fā)展(現(xiàn)更名為烯碳新材，000511)價(jià)格，獲利3524.63萬元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令胡某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3524.63萬元，并處以3524.63萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)表示，4宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件具有三個(gè)特點(diǎn)：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動(dòng)用資金量巨大。

處罰“三一軍工證”事件

證監(jiān)會(huì)還公布了大有能源(600403)欺詐發(fā)行，北大荒(600598)、中科云網(wǎng)(002306)2家上市公司虛增利潤。

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)大有能源給予2360萬元罰款，擬對(duì)義煤集團(tuán)給予2300萬元罰款。對(duì)部分責(zé)任人給予市場(chǎng)禁入。北大荒和中科云網(wǎng)則被分別處以50萬元和40萬元的罰款。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)還公布了一宗傳播虛假信息案。

證監(jiān)會(huì)稱，2015年5月21日，陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號(hào)發(fā)布了“三一拿到了軍工準(zhǔn)入證，這是實(shí)力的象征，是黨和國家的信任”的信息。在發(fā)布該微博的同時(shí)，陳某將涉案微博抄送多個(gè)媒體賬號(hào)。經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒有事實(shí)依據(jù)，與事實(shí)不符，屬于虛假信息。該微博信息及其截圖被諸多官方媒體、門戶網(wǎng)站財(cái)經(jīng)頻道、專業(yè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等媒體及其他多媒體渠道轉(zhuǎn)發(fā)、評(píng)論，受到廣泛關(guān)注和傳播，陳某的行為擾亂了證券市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令陳某予以改正，并處以15萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)稱，編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實(shí)性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實(shí)性為基礎(chǔ)的股票價(jià)格形成機(jī)制，削弱了以信息真實(shí)性為前提的市場(chǎng)有效性，是執(zhí)法重點(diǎn)之一。